作者/小債?來源/債市觀察

2月8日，距離證監會公布吳清被任命為中國證券監督管理委員會新任黨委書記、主席一天之后，證監會官網連續發布兩條債券類處罰公告，申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源”）和平安證券股份有限公司（以下簡稱“平安證券”）位列其中。

其中證監會對申萬宏源采取責令改正的行政監管措施，申萬宏源的違規行為是：一是承銷盡調不規范，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；二是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行跟蹤并及時分析影響。

來源：證監會官網

對平安證券采取出具警示函的行政監管措施，平安證券的違規行為是：一是債券發行定價過程中，存在違反公平競爭的行為，個別項目債券發行利率與承銷費用掛鉤；二是個別債券項目盡調不完整，關鍵要素獲取不充分。

來源：證監會官網

據公告顯示，申萬宏源和平安證券上述行為均違反了《公司債券發行與交易管理辦法》法規規定，申萬宏源證券另外還違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》的相關條例。

據證監會官網信息，吳清此次接替的是原中國證券監督管理委員會黨委書記、主席易會滿的職務。

據《科創板日報》2月7日消息，吳清7日下午已經在證監會即北京富凱大廈處辦公。另外，證監會工作人員近期下班時間較平時稍晚，但并非通宵加班。

證監會從1992年成立，歷經劉鴻儒、周道炯、周正慶、周小川、尚福林、郭樹清、肖鋼、劉士余、易會滿九任主席。吳清是證監會第十任主席。

相較于歷任證監會主席，吳清本人具有深厚的證監系統背景，這一次調任，也是其第三次進入證監系統擔任要職。

公開簡歷顯示，吳清，男，漢族，1965年4月生，研究生，經濟學博士。

吳清1991年畢業于中國人民大學財政學專業，獲碩士學位；2002年畢業于中國人民大學金融學專業，獲博士學位。

畢業之后，吳清在中央金融監管部門任職多年，歷任中國證券監督管理委員會機構部副處長、綜合處處長 、副主任（正處級）、機構監管部副主任（副廳級）、主任、證券公司風險處置辦公室主任、基金監管部主任。

在擔任中國證監會風險處置辦主任、基金部主任期間，因處理問題證券公司風險、嚴打老鼠倉的作為，給市場留下了作風強毅的印象，并一度被媒體稱為“券商屠夫”。

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