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深圳證監(jiān)局日前發(fā)布2則行政監(jiān)管通知，深圳前海君創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司（下稱“前海君創(chuàng)）及該司董事長(zhǎng)朱峰被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，因涉及向不合格投資者募資等違規(guī)行為，朱峰則對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)通知，前海君創(chuàng)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料的情形。

前海君創(chuàng)成立于2015年，注冊(cè)資本1000萬元，控股股東為深圳前海君創(chuàng)基金管理有限公司（下稱“君創(chuàng)基金”）。君創(chuàng)基金成立于2014年，出資股東有4名，分別是創(chuàng)始人劉帥持股52.5%，總經(jīng)理朱峰也是前海君創(chuàng)董事長(zhǎng)持股17%。另外2名股東為深圳市君佑投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）及2020年新入股的自然人李泰來，分別持有25%及5%的股份。

工商資料顯示，深圳市君佑投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）由5位自然人出資900萬元設(shè)立，包括朱峰在內(nèi)，此外，還包括前海君創(chuàng)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人姚行春、君創(chuàng)基金合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉寅剛，及程浩然、楊菲。

前海君創(chuàng)及君創(chuàng)基金分別在成立后的幾個(gè)月內(nèi)完成了中基協(xié)備案。根據(jù)備案信息可見，管理團(tuán)隊(duì)來自摩根士丹利華鑫基金、興業(yè)銀行、廣發(fā)證券、國(guó)信證券等金融機(jī)構(gòu)，分別在2015年到2017年間陸續(xù)加入君創(chuàng)資本。截至目前，君創(chuàng)基金管理規(guī)模在20-50億元，總共管理過31只產(chǎn)品，其中26只正在運(yùn)行；前海君創(chuàng)備案未清算基金有5只，管理規(guī)模在5-10億元。

不過，中基協(xié)指出，二者均存在提交清算開始后超過6個(gè)月未完成清算的私募基金。

5億規(guī)模私募兌付逾期，投資者公開訴稱基金銷售違規(guī)

自2014年成立后，君創(chuàng)資本規(guī)模快速增長(zhǎng)，據(jù)其官網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)，僅2015年就已備案11只基金產(chǎn)品，此后，也不乏較為高調(diào)的出手，5年間備案產(chǎn)品數(shù)量接近40只。根據(jù)官網(wǎng)信息，君創(chuàng)資本業(yè)務(wù)單元聚焦在4大領(lǐng)域，包括軍民融合、醫(yī)療健康、文化傳媒，及智能制造。

在2021年年末，該司因旗下君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)私募基金無法兌付，遭到投資者公開投訴。而所訴問題正是產(chǎn)品在銷售階段承諾保本保收益、向不合格投資者募資等。

投資者方面稱，君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)推介產(chǎn)品承諾保本保息，每年年化利率7.5%。“7.5%，本身也不高，所以覺得應(yīng)該是可以做到的，”一位投資者稱，但投資4年間，僅頭一年收到投資收益，此后不僅每期收益延期支付，到期后更是兌付逾期。

根據(jù)中基協(xié)備案信息，君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)成立于2017年5月。在2019年5月的一次公開報(bào)道中，深圳前海君創(chuàng)基金管理有限公司總裁楊桓曾表示，君創(chuàng)資本有一筆投資震驚業(yè)界——單筆斥資16億人民幣控股合肥中科醫(yī)學(xué)，該公司擁有中科院下屬合肥腫瘤醫(yī)院40年的托管權(quán)。

南都灣財(cái)社記者獲得一份投資者所提供的君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)基金合同顯示，該基金通過投資于合肥腫瘤醫(yī)院專項(xiàng)并購(gòu)基金的夾層份額，最終間接投資于目標(biāo)項(xiàng)目公司的股權(quán)。

在楊桓所述16億投資中，君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)公開募資了4.95億元，作為夾層份額。此外，還包括銀行或其他金融機(jī)構(gòu)所認(rèn)繳的10億元作為優(yōu)先級(jí)份額，及新余市君凱合伙企業(yè)全體普通合伙人，包括君創(chuàng)基金、上海凱喜投資咨詢有限公司、湖北同濟(jì)堂投資控股有限公司（下稱“同濟(jì)堂投資控股”），認(rèn)繳的1.01億元作為劣后份額。

前述主體出資16億元發(fā)起設(shè)立了新余市君凱投資中心（有限合伙）（下稱“君凱投資中心”）投向標(biāo)的企業(yè)，持有合肥中科醫(yī)學(xué)投資管理有限公司70%的股權(quán)。君創(chuàng)基金則為君凱投資中心的執(zhí)行事務(wù)合伙人。

2019年1月1日，君創(chuàng)資本發(fā)布君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)基金2018-2019年固定收益的預(yù)警函，稱2019年6月20日應(yīng)分配的收益4455萬元可能發(fā)生延期兌付。根據(jù)公告，彼時(shí)兜底方同濟(jì)堂投資控股現(xiàn)金流緊張，公司賬戶中資金缺口較大。

當(dāng)年7月，君創(chuàng)資本發(fā)布該期收益無法按期兌付的公告，同時(shí)，將同濟(jì)堂投資控股高上了法庭，要求其回購(gòu)君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)私募基金在君凱投資中心持有的有限合伙份額，支付回購(gòu)款本金4.95億元，并支付相應(yīng)利息。

法院二審判決書顯示，被告應(yīng)在10日內(nèi)回購(gòu)前海君創(chuàng)（代表“君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)私募基金”）在君凱投資中心持有的有限合伙份額，支付回購(gòu)款本金4.95億元及相應(yīng)利息。

公司曾回應(yīng)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品運(yùn)作合法合規(guī) 投資者稱產(chǎn)品仍未兌付

針對(duì)投資者的公開訴稱，君創(chuàng)資本方面也曾公開回應(yīng)。該司強(qiáng)調(diào)，君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)私募基金在設(shè)立、備案、募集以及運(yùn)營(yíng)的過程中均合法合規(guī)，在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后，采取了財(cái)產(chǎn)保全措施，訴求得到法院的支持，目前案件已進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行階段。除啟動(dòng)司法程序外，管理人也在積極努力就項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓尋找受讓方。

對(duì)于此次公司收到深圳證監(jiān)局警示函，及君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)基金情況，截至發(fā)稿，君創(chuàng)資本方面暫未回復(fù)。

前述投資者向南都南都灣財(cái)社表示，君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)基金截至目前仍未兌付、清算。

值得注意的是，在君創(chuàng)并購(gòu)1號(hào)基金外，君創(chuàng)資本另一私募產(chǎn)品也曾延期。根據(jù)君創(chuàng)資本官網(wǎng)公告，原應(yīng)于2020年5月25日到期的新余市君明投資中心（有限合伙），因基金到期投資項(xiàng)目未全部變現(xiàn)，基金管理人決定按照合伙協(xié)議約定延期，將本基金存續(xù)期延長(zhǎng)1年， 即延長(zhǎng)至2021年5月25日到期。

根據(jù)天眼查信息顯示，該基金同樣投資于醫(yī)療產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

一位金融界資深律師向南都灣財(cái)社記者表示，這種情況可能屬于目前無能力履行生效判決書，投資者應(yīng)及時(shí)向法院執(zhí)行法官了解執(zhí)行措施和進(jìn)展，建議投資者多了解前海君創(chuàng)目前財(cái)務(wù)狀況。

采寫：南都灣財(cái)社記者葉霖芳

來源：南方都市報(bào)APP ? 灣財(cái)社