來源：藍(lán)鯨財經(jīng)

作者：金磊

3月24日晚間，海通證券(600837.SH)發(fā)布公告，公司及子公司海通資管收到上海證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書，海通證券被責(zé)令12個月內(nèi)暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告，海通資管被責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)12個月、暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月，相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，對市場造成嚴(yán)重負(fù)面影響。

在2019年12月證監(jiān)會指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。

此次處罰還要追溯到去年引起熱議的永煤債務(wù)違約事件。

據(jù)了解，2020年11月10日，永城煤電控股集團(tuán)有限公司（下稱“永煤集團(tuán)”）發(fā)布公告，稱公司因流動資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構(gòu)成實質(zhì)性違約。

次日，評級機(jī)構(gòu)中誠信國際迅速將永煤控股的主體評級由AAA下調(diào)為BB，相關(guān)債券評級也隨之下調(diào)。

而根據(jù)最新財報，截至2020年三季度末，永煤集團(tuán)的賬上還躺著470多億貨幣資金，無法兌付10億元的超短融讓市場一片嘩然。

2020年11月18日，中國銀行間市場交易商協(xié)會協(xié)會公告稱，依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，協(xié)會將對海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司開展自律調(diào)查。如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)存在操縱市場等涉嫌擾亂市場秩序的惡劣行為，交易商協(xié)會將予以嚴(yán)格自律處分，并移交相關(guān)部門進(jìn)一步處理。

或此消息影響，3月25日開盤，海通證券大幅低開，最低下探至11.11元。截至10點(diǎn)30分，公司股價跌幅超5%。