作者 |?徐明輝

編輯 |?吳婷婷

來源 |?券業(yè)觀察

近日，“券商一哥”中信證券與前高管的勞動(dòng)合同糾紛，引起了券業(yè)觀察的注意。

部門副總裁私下給“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”講課，中信證券一怒之下將其辭退，并扣下其年終獎(jiǎng)、忠誠(chéng)獎(jiǎng)。

獎(jiǎng)金該不該發(fā)，與中信證券是否屬于違規(guī)解除勞動(dòng)合同有關(guān)。而中信證券解除勞動(dòng)合同的行為違規(guī)與否，則與部門副總裁是否違規(guī)兼職有關(guān)。

近年來，券商高管違規(guī)兼職的案例并不少，國(guó)元證券（000728.SZ）、華林證券（002945.SZ）等都曾因高管違規(guī)兼職被監(jiān)管......

給“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”授課被開除

2011年10月10日，管春陽(yáng)入職中信證券（600030.SH），擔(dān)任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部副總裁一職，雙方簽訂了一份為期5年的勞動(dòng)合同。他還是上海交大、復(fù)旦大學(xué)等高校的特約講師。

圖片來源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

當(dāng)時(shí)，中信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在行業(yè)中領(lǐng)先，股票、基金交易總額市場(chǎng)排名第一。

券業(yè)觀察（微信公號(hào)ID：quanyeguancha）注意到，管春陽(yáng)入職一個(gè)月后，其所在的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部便更名為“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)”，下設(shè)金融產(chǎn)品開發(fā)、營(yíng)銷管理、客戶服務(wù)、運(yùn)營(yíng)管理等4個(gè)二級(jí)部門。

在中信證券任職期間，管春陽(yáng)多擔(dān)任“講師”的角色。他不僅給自家人培訓(xùn)，面對(duì)中信證券的“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”也毫不吝嗇。

裁判文書網(wǎng)顯示，2016年3月，管春陽(yáng)曾使用化名“武維”為國(guó)海證券（000750.SZ）做了題為“如何開發(fā)及維護(hù)高凈值客戶”等培訓(xùn)；2016年5月、12月，管春陽(yáng)又為中信建投（601066.SH）的員工授課，并拿到了相關(guān)費(fèi)用......

一審民事判決書圖片來源：裁判文書網(wǎng)

自家員工“吃著碗里，看著鍋里”，作為“券商一哥”的中信證券于2017年2月13日以涉嫌違反公司紀(jì)律為由，向管春陽(yáng)發(fā)放《暫停辦公權(quán)限通知書》。一個(gè)月后，管春陽(yáng)被中信證券開除，雙方解除勞動(dòng)合同。

中信證券表示，管春陽(yáng)任職期間使用化名為多家券商員工講課，未按規(guī)定向公司報(bào)備，且授課內(nèi)容與其在中信證券的工作內(nèi)容相關(guān)，嚴(yán)重違反了公司規(guī)定，解除合同合法合理。

管春陽(yáng)則辯稱，那些培訓(xùn)交流都是利用周末或節(jié)假日時(shí)間，所講授的都是通用類的營(yíng)銷課程，沒有涉及到中信證券的任何機(jī)密與信息，中信證券屬于違法解除勞動(dòng)合同。

由于中信證券未能向法院提交證據(jù)，證明管春陽(yáng)授課內(nèi)容與其在中信證券的工作內(nèi)容有關(guān)，且中信證券的員工合規(guī)手冊(cè)中提到，允許員工在本職工作外，從事有償或無(wú)償?shù)慕虒W(xué)、演講和寫作活動(dòng)。法院一審認(rèn)定，中信證券屬于違法解除勞動(dòng)合同。

一審民事判決書圖片來源：裁判文書網(wǎng)

二審改判，125萬(wàn)元年終獎(jiǎng)打水漂

相比普通“打工人”，動(dòng)輒年薪百萬(wàn)的“金融民工”薪酬結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜。除了底薪、績(jī)效、年終獎(jiǎng)，有的還設(shè)有忠誠(chéng)獎(jiǎng)。一旦被開除或離職，很容易引發(fā)勞動(dòng)糾紛。

據(jù)了解，2016年1月起，管春陽(yáng)的薪資為5.6萬(wàn)元/月。管春陽(yáng)和中信證券因?yàn)闆]能在年終獎(jiǎng)、忠誠(chéng)獎(jiǎng)等方面達(dá)成一致，這才訴至法庭。

中信證券認(rèn)為，管春陽(yáng)2016年度績(jī)效考核為“D”，不符合年終獎(jiǎng)的發(fā)放條件；管春陽(yáng)合同期滿后未續(xù)簽且被開除，不符合忠誠(chéng)獎(jiǎng)的發(fā)放條件。

不過，中信證券并未向該院提交證據(jù)證明管春陽(yáng)未完成2016年度的工作任務(wù)，中信證券在解除與管春陽(yáng)的勞動(dòng)合同后，將其2016年度考核結(jié)果評(píng)定為“D”。法院表示，該結(jié)果不具有客觀公正性。

2015年，管春陽(yáng)的年終獎(jiǎng)為125萬(wàn)元（稅前），法院一審判定，中信證券應(yīng)參照2015年度年終績(jī)效獎(jiǎng)金向管春陽(yáng)發(fā)放2016年度年終獎(jiǎng)。

不過，券業(yè)觀察（ID：quanyeguancha）注意到，2016年，中信證券的營(yíng)業(yè)收入為380.02億元，同比下降32.16%；歸母凈利潤(rùn)為103.65億元，同比下降47.65%。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收121.12億元，同比下降44.22%。

此外，法院認(rèn)為，由于違法解除勞動(dòng)合同在先，中信證券理應(yīng)向管春陽(yáng)發(fā)放忠誠(chéng)獎(jiǎng)。

據(jù)券業(yè)觀察了解，中信證券每年會(huì)向符合要求的員工發(fā)放忠誠(chéng)獎(jiǎng)，年度忠誠(chéng)獎(jiǎng)的鎖定期為3年，于之后的第四年春節(jié)前發(fā)放。若員工在勞動(dòng)合同期滿前主動(dòng)辭職、或合同期滿后不再續(xù)簽，獎(jiǎng)金將由中信證券收回。期間，獎(jiǎng)金放置于華寶信托管理，待發(fā)放條件成立后再由華寶信托支付。

華寶信托介紹，管春陽(yáng)確已獲中信證券授予2014年度、2015年度忠誠(chéng)獎(jiǎng)，該兩筆忠誠(chéng)獎(jiǎng)委托華寶信托進(jìn)行信托管理。其中，管春陽(yáng)2014年度忠誠(chéng)獎(jiǎng)為75.13萬(wàn)元，2015年度忠誠(chéng)獎(jiǎng)為75萬(wàn)元。

中信證券不服一審判決，向深圳市中級(jí)人民法院提起上訴。這一上訴，為公司省了125萬(wàn)元。

深圳市中級(jí)人民法院認(rèn)為，管春陽(yáng)作為公司高管，在2016年度多次使用化名為其他證券機(jī)構(gòu)進(jìn)行有償?shù)膶I(yè)營(yíng)銷培訓(xùn)，間接造成公司利益損失，其行為有違誠(chéng)實(shí)守信等基本職業(yè)道德。二審判定中信證券不用向管春陽(yáng)發(fā)放年終獎(jiǎng)。

二審民事判決書圖片來源：裁判文書網(wǎng)

其他訴求維持原判。

隨后，中信證券向廣東省高級(jí)人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彙Ｗ罱K被法院駁回。

證券公司從業(yè)人員能在外兼職嗎？

所謂兼職，是勞動(dòng)者在一定時(shí)期間，同時(shí)與兩個(gè)或多個(gè)用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系的行為。

雖然管春陽(yáng)并未與其他用人單位建立有期限、固定的勞動(dòng)關(guān)系，僅是利用節(jié)假日休息時(shí)間，從事臨時(shí)的、有報(bào)酬的教學(xué)、培訓(xùn)活動(dòng)。不過，近年來，券商高管違規(guī)兼職被罰的案例并不少。

2019年11月27日，國(guó)元證券原研究總監(jiān)王明利違規(guī)兼職，被出具警示函。安徽證監(jiān)局表示，王明利在國(guó)元證券任職期間存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。王明利因違反該規(guī)定，被安徽證監(jiān)局出具警示函。

同年8月，華林證券上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人盧己為因?yàn)樗较麻_公司，被上海證監(jiān)局出具警示函。

據(jù)了解，盧己為任職期間，通過直接或間接方式參股、控股了11家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。該行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第三十七條第一款的規(guī)定：證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

華林證券未能發(fā)現(xiàn)盧己為在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職等違規(guī)問題，公司內(nèi)控不完善。上海證監(jiān)局對(duì)華林證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

九州證券也有過類似問題。2017年12月，九州證券上海分公司負(fù)責(zé)人劉宏友違規(guī)在外兼職，九州證券被青海證監(jiān)局出具責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的決定。

圖片來源：青海證監(jiān)局

青海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，劉宏友為上海裕镕投資管理有限公司大股東，并存在兼職擔(dān)任裕镕投資法人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的情況。青海證監(jiān)局認(rèn)為，九州證券在入職審查、入職后的持續(xù)管理中均未發(fā)現(xiàn)劉宏友兼職以及從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的行為，公司內(nèi)部管理存在缺陷，合規(guī)管理不到位。

其實(shí)，關(guān)于證券公司從業(yè)人員能否兼職的規(guī)定眾多，《證券法》、《勞動(dòng)合同法》中均有涉及。例如，員工不得在其他證券公司等金融機(jī)構(gòu)兼職；證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同；證券經(jīng)紀(jì)人不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托......

兼職有風(fēng)險(xiǎn)，賺錢需謹(jǐn)慎。對(duì)于管春陽(yáng)和中信證券之間的勞動(dòng)合同糾紛，你怎么看？評(píng)論中見！