偷雞不成蝕把米的橋段，如今再次上演。

近日，一度被業內封為“最牛營業部”的國信泰九（全稱為國信證券深圳泰然九路證券營業部）前核心員工之一，因利用未公開信息進行股票交易、私下接受客戶委托買賣證券，遭到中國證監會（簡稱“證監會”）處罰。

值得注意的是，該員工當年還是風靡一時的明星投資顧問，在國信泰九任職期間帶領的團隊僅服務的直接客戶資產規模就超過20億元，業內傳言通過“二手”投顧短信尾隨其投資建議的資金數量同樣可觀，一時間其操作手法成為不少券商學習效仿的對象。如今卻搞起了老鼠倉，搞老鼠倉就算了居然還虧損92萬元……

搞老鼠倉虧損92萬

近日，證監會下發了一則關于老鼠倉的處罰決定書，之所以引起券業觀察的關注，是因為搞老鼠倉的男主角竟是國信泰九前明星投顧李旦。

據決定書顯示，2015年6月3日至2017年10月20日，鐘某玲將自己的證券賬號和密碼提供給客戶經理李旦，委托李旦對證券賬戶進行操作，且存在收益分成的約定。彼時，李旦為中信證券（600030.SH）從業人員，卻實際控制著鐘某玲的證券賬戶。李旦私下接受客戶委托買賣證券，已經違反了相關規定。

那老鼠倉又是怎么回事？

2016年2月19日至2017年6月21日，李旦負責安信證券-工行-佑瑞持債券穩利集合資產管理計劃（簡稱“佑瑞持資管”）的部分投資決策，熟悉和了解佑瑞持資管部分股票交易的未公開信息。雖然李旦沒有與北京佑瑞持（簡稱“佑瑞持”）簽訂勞動合同，但與其建立了實際勞動關系。

也就是說，李旦一度既實際掌控鐘某玲的證券賬戶，又負責佑瑞持資管的部分投資決策。

據上海證券交易所（簡稱“上交所”）和深圳證券交易所（簡稱“深交所”）數據計算，鐘某玲證券賬戶與佑瑞持資管出現趨同交易。

具體來看，2016年4月12日至2017年6月8日，上交所有13只趨同交易股票，趨同交易額為0.82億元，盈利118.23萬元；2016年2月22日至2017年6月21日，深交所有21只趨同交易股票，趨同交易1.67億元，虧損210.21萬元。

綜合上述數據來看，李旦利用鐘某玲的股票賬戶共進行了2.49億元的交易，但并沒有盈利，而是虧了91.98萬元。

除此之外，李旦還私下接受了陳某、歐某鷹委托買賣證券，合計兩人的股票交易金額達34.59億元。

老鼠倉、代客理財，無一不是券業痛點，備受監管層重視，李旦作為有影響力的券業老人，依然沒能守住法律紅線。

曾獲老東家力挺轉型，回歸后卻玩起老鼠倉

說到李旦，很多老股民并不陌生。

據公開資料顯示，李旦為華中科技大學工學博士，曾經先后在國信泰九、泰瓴資本、中信證券等任職，具有15年證券從業經驗。

2005年，正在攻讀博士學位的李旦因為熱愛股票市場，中途放棄了學業進入證券行業。國信泰九正是李旦進入證券行業入職的第一家公司。

國信泰九的前身是國信證券（002736.SZ）在深圳成立的營銷中心，2006年正式掛牌。恰逢趕上牛市，國信泰九的交易額直線上升。2007年、2008年、2009年國信泰九的股票交易額在深滬兩市中排名第一。由此，國信泰九被業界稱為“最牛營業部”。

李旦在國信泰九任職期間，擔任公司首席投資顧問等職位。長期管理資產起點300萬元以上的高傭金個人高端客戶近1000余名，資產近30億元，年貢獻傭金5000萬元以上。2005年、2006年、2008年、2009年四年獲得國信泰九的最佳投資顧問稱號。

李旦在國信泰九工作的五年，成了行業的明星人物，但其志向并不僅于此。

2010年11月份，李旦與原營業部投資決策委員會委員汪洋、趙東等人一起進入新晉陽光私募機構泰瓴資本。

《華夏時報》曾引述國信泰九內部人士的反饋報道稱，國信泰九雖然沒有涉足陽光私募領域，但大力支持泰瓴資本。在泰瓴資本發行產品期間，國信泰九幾乎傾巢出動為泰瓴資本做推銷，甚至不惜動用營業部財富管理中心旗下多名投資顧問的資源為其募資。泰瓴資本成立不到兩個月，其管理資產達十幾億。（不過，當時國信泰九對泰瓴資本的鼎力相助也一度引起業內的猜測和質疑，想具體了解這段故事的同學可以可以在微信公眾號“券業觀察”后臺回復“關系”調取。）

券業觀察查閱數據發現，泰瓴資本2010年發行的由李旦管理的泰瓴-泰九1期、陜國投-泰瓴-泰九1期、泰瓴-泰九2期、泰瓴3期四只基金近一年的收益率分別為-0.14%、-17.59、-15.76%、-10.30%，均為負數。

2013年1月，李旦又進入中信證券，先后擔任深圳深南大道證券營業部的投資顧問、證券經紀人。四年后，李旦離開中信證券。上述發生老鼠倉的時間，正是李旦在中信證券任職期間。

李旦作為曾經的明星投顧，如今卻因老鼠倉被證監會處罰.......對此，你怎么看？歡迎留言，發表你的意見。