一波未平一波又起。在高層認(rèn)定互金平臺的“首付貸”們違法后，證監(jiān)會又對互金平臺開展的私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)表示關(guān)切，并認(rèn)為，此類業(yè)務(wù)涉及三方面違規(guī)：

一是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，突破私募產(chǎn)品100萬的投資門檻要求，并向非合格投資者開展私募業(yè)務(wù)；二是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給數(shù)量不定的個人投資者，導(dǎo)致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過200個；三是違反我會關(guān)于通過證券交易所等證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺，轉(zhuǎn)讓證券公司及基金子公司資管計劃份額的規(guī)定。

此類業(yè)務(wù)的具體模式是，先設(shè)立關(guān)聯(lián)公司以合格投資者身份購買私募產(chǎn)品，然后通過交易平臺將私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺注冊用戶。

證監(jiān)會是在近日回答記者提問時提到了上述問題。證監(jiān)會還表示，在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會還表示，將加強(qiáng)對私募業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，加大對違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。

以下為證監(jiān)會回答記者提問全文：

問：現(xiàn)在存在一些互聯(lián)網(wǎng)平臺開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，請問這是否合法？對此有何評價？

答：開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)，任何機(jī)構(gòu)或個人不得向非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán)，且單一私募產(chǎn)品投資者數(shù)量不得超過法定上限。

 

近期，我會在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體模式是，先設(shè)立關(guān)聯(lián)公司以合格投資者身份購買私募產(chǎn)品，然后通過交易平臺將私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺注冊用戶。

 

此類業(yè)務(wù)主要涉及三方面違規(guī)事項：一是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，突破私募產(chǎn)品100萬的投資門檻要求，并向非合格投資者開展私募業(yè)務(wù)。二是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給數(shù)量不定的個人投資者，導(dǎo)致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過200個。三是違反我會關(guān)于通過證券交易所等證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺，轉(zhuǎn)讓證券公司及基金子公司資管計劃份額的規(guī)定。

 

我會及時對這種違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行了查處，并責(zé)令該機(jī)構(gòu)停止開展相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，該機(jī)構(gòu)已停止開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，并對存量業(yè)務(wù)進(jìn)行整改。

 

我會重申，從事私募基金銷售、轉(zhuǎn)讓、管理等業(yè)務(wù)的相關(guān)主體，以及開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司、基金公司、期貨公司及其子公司等機(jī)構(gòu)，應(yīng)提高合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)，不得以金融創(chuàng)新的名義變相突破合規(guī)底線。我會將加強(qiáng)對私募業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，加大對違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。