半年發(fā)布4491份資金占用公告，新三板公司的錢(qián)去哪兒了

視野

2016-06-14 16:21:49

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2016-06-14

半年時(shí)間共有數(shù)千家新三板公司總共發(fā)布了4491份資金占用情況公告，給新三板掛牌公司的未來(lái)發(fā)展蒙上了一層陰影。

控股股東或關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金已經(jīng)成為新三板市場(chǎng)發(fā)展的桎梏。

據(jù)野馬財(cái)經(jīng)新三板研究中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2016年1月1日衛(wèi)東環(huán)保（832043.OC）發(fā)布收到福建證監(jiān)局資金占用情況專(zhuān)項(xiàng)檢查公告起，至2016年6月14日東聯(lián)旅游（836591.OC）發(fā)布實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方資金占用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明止，半年時(shí)間共有數(shù)千家新三板公司總共發(fā)布了4491份資金占用情況公告。給新三板掛牌公司的未來(lái)發(fā)展蒙上了一層陰影。

過(guò)去半年，據(jù)中國(guó)網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，就有64家新三板公司因?yàn)閲?yán)重的資金占用問(wèn)題收到了分管轄區(qū)證監(jiān)局的監(jiān)管函。

野馬財(cái)經(jīng)新三板研究中心發(fā)現(xiàn)，占用新三板掛牌公司資金的主力分別是：實(shí)際控制人、控股股東、關(guān)聯(lián)方。

宏信證券的丁先生告訴野馬財(cái)經(jīng)，如果在掛牌前有股東或者關(guān)聯(lián)方占款，需要先清理干凈，券商會(huì)要求在遞交材料前歸還占款，否則無(wú)法正常提交材料。。

規(guī)范資金使用，監(jiān)管升級(jí)

對(duì)于已經(jīng)掛牌的新三板公司，出現(xiàn)資金被占用的情況，監(jiān)管層也是高度關(guān)注。丁先生表示，新三板泡沫越來(lái)越嚴(yán)重，監(jiān)管也越來(lái)越嚴(yán)格了。

2015年11月27日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展掛牌公司資金占用情況專(zhuān)項(xiàng)自查的通知》，新三板掛牌企業(yè)及其主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所紛紛自查，并公布資金占用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。

隨后，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又在2015年12月23日下發(fā)了《關(guān)于做好掛牌公司、兩網(wǎng)公司及退市公司2015年年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知》，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)關(guān)注包括資金占用在內(nèi)的八大問(wèn)題。

5月23日，全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向各家主辦券商下發(fā)了要對(duì)掛牌企業(yè)資金占用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)的通知。

6月13日，多家券商趕在下班前完成了向北京市證監(jiān)局書(shū)面報(bào)送其轄區(qū)內(nèi)掛牌公司資金占用情況的書(shū)面排查報(bào)告。此前，北京市證監(jiān)局下發(fā)了《排查轄區(qū)內(nèi)掛牌公司資金占用情況的通知》，《通知》稱(chēng)，從2015年報(bào)分析情況看，掛牌公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金情況較為嚴(yán)重。為了規(guī)范掛牌公司資金使用，防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移掛牌公司的資金及其資源，我局決定對(duì)資金占用情況排查。

而在前一天6月12日，山東證監(jiān)局也向券商下發(fā)了排查轄區(qū)內(nèi)掛牌公司資金占用情況的通知。除了北京和山東證監(jiān)局之外，江蘇證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局也在更早一些時(shí)候下發(fā)了新三板風(fēng)險(xiǎn)排查通知。

公司治理亟待加強(qiáng)

至于資金占用問(wèn)題為何成了新三板公司的“頑疾”？關(guān)注廣西新三板企業(yè)的論道網(wǎng)合伙人羅超林向野馬財(cái)經(jīng)透露，原因很多，很多新三板公司老板紅線意識(shí)不強(qiáng)，用新三板公司做生意，但是卻希望把利潤(rùn)留在自己兜里。他說(shuō)：“我了解的一家新三板公司營(yíng)收很少，但老板通過(guò)母公司和關(guān)聯(lián)公司業(yè)務(wù)，個(gè)人卻賺了不少錢(qián)。”

“還有就是很多資金本來(lái)就是關(guān)聯(lián)方的，新三板上很多公司原本并不符合掛牌要求，都是通過(guò)“輔導(dǎo)”，由關(guān)聯(lián)方輸血上去的”恒泰證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部一位人士向野馬財(cái)經(jīng)一語(yǔ)道破天機(jī)。

以上兩個(gè)原因也被業(yè)內(nèi)認(rèn)為是新三板公司資金占用問(wèn)題頻發(fā)最主要的兩個(gè)原因。至于如何解決資金占用問(wèn)題，除了加強(qiáng)監(jiān)管，增加違規(guī)成本之外，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，提高新三板掛牌公司的公司治理水平也是不錯(cuò)的解決方案。

宏信證券的丁先生表示，公司內(nèi)部好的管理層團(tuán)隊(duì)和優(yōu)秀的外部團(tuán)隊(duì)，包括券商在內(nèi)的專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)，可以幫助企業(yè)主提高公司治理水平，規(guī)范發(fā)展。

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